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交易商協會自律處分信息

2019年第10次自律處分會議審議決定)

 

東方金誠國際信用評估有限公司(以下簡稱“東方金誠”)作為信用評級機構,在提供債務融資工具相關評級服務過程中,存在以下違反銀行間市場相關自律管理規則的行為:

一、對個別發行人出具的評級報告數據計算不準確,內部三級審核未發現相關數據錯誤情況,內部質量控制執行不到位。

二、20192月向協會提交的注冊申請材料及20193月在東方金誠網站披露的評級模型信息不完整,城投企業類“業務類型”對應得分未包含二次調整選項。后續,東方金誠進行了補充提交和披露。

依據相關自律規定,經2019年第10次自律處分會議審議,給予東方金誠誡勉談話處分,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

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